持股市值上億女子稱生活困難負債嚴重 違法是被誤導
【大河財立方記者史健】炒股炒成大股東，卻辯稱家庭負債嚴重、生活困難。
3月21日，記者從天津證監(jiān)局獲悉，天津股民王建林因信披違規(guī)、在限制期轉(zhuǎn)讓證券，被罰沒476.73萬元。
行政處罰信息顯示，當事人王建林，女，1970年11月出生，天津人。
據(jù)調(diào)查，2022年至今，王建林控制11個賬戶交易“濱海能源”，其間2次持股達5%，最高持股達11.09%，但王建林未按規(guī)定披露，且在限制期內(nèi)交易該股票，違反了有關(guān)規(guī)定。
控制11個賬戶，炒股炒成上市公司大股東
行政處罰決定書顯示，王建林控制使用其本人、彭某忠、彭某婷、彭某翔、胡某芝、方某芳、蔡某芬、阮某虹等8人名下證券賬戶（以下簡稱“賬戶組”）交易“濱海能源”，交易由王建林本人下單操作或指示他人代為下單操作。
王建林控制使用賬戶組于2022年12月9日合計持有濱海能源比例首次達到其總股本的5%，為5.2%。
此后繼續(xù)交易，于2023年3月31日合計持股首次降至4.99%，期間最高持股比例達8.61%。
2023年5月9日合計持股比例第二次達到濱海能源總股本的5%，為5.03%。
此后繼續(xù)交易，至2023年9月6日合計持股比例為10.96%，期間最高持股比例達11.09%。
不過，王建林在持有濱海能源比例達到總股本的5%、達到5%后每增加和減少5%、以及達到5%后每增加和減少1%時，未在規(guī)定時限內(nèi)報告和披露其持股信息變動情況，未報告和披露其控制和使用的其他股東賬戶交易濱海能源的事實。
此外，王建林在持有濱海能源比例達到5％以后的限制期內(nèi)，未停止交易濱海能源。
在限制期內(nèi)共賣出濱海能源2058.6萬股，賣出成交金額2.95億元，獲利176.7萬元（扣除稅費后）。
天津證監(jiān)局認為，王建林控制使用賬戶組在合計持有濱海能源比例首次達到5%、達到5%后每增加和減少5%以及每增加和減少1%時，未按規(guī)定報告和披露其持股信息變動情況，且在按規(guī)定報告和披露持股變動信息前未停止交易，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的信息披露違法和第一百八十六條所述的限制期轉(zhuǎn)讓證券。
辯稱家庭負債嚴重，生活困難
請求減輕處罰
王建林在聽證會上辯稱，違法是由于不熟悉股票市場交易規(guī)則所致。
2023年5月12日之后的限制期轉(zhuǎn)讓證券是由于受到誤導，是在咨詢上市公司工作人員并得到可以自由買賣的答復后才賣出，沒有違法的主觀故意。
同時，她還表示，違法期間因親屬離世精神受到打擊。
當事人積極配合調(diào)查，作出承諾后未再交易，且目前“濱海能源”浮虧巨大，家庭負債嚴重，生活困難。
不過，3月20日，濱海能源披露的年報顯示，截至2023年末，王建林仍持有濱海能源總股本的4.87%，位列第三大股東，持股市值1.17億元。
經(jīng)天津證監(jiān)局復核，對當事人王建林的申辯意見不予采納。
其中，關(guān)于當事人違法的主觀故意方面。
天津證監(jiān)局認為，一方面，當事人作為證券投資者應(yīng)自覺遵守各項交易規(guī)則，不知曉法律、不熟悉規(guī)則不是豁免法律責任的理由。
經(jīng)查，違法行為發(fā)生期間，上市公司工作人員曾多次詢問當事人是否存在一致行動人、多次通過郵件、微信等方式告知當事人相關(guān)法律規(guī)定和要求，且上市公司工作人員當時并不知悉當事人控制使用他人賬戶進行交易的情況。
現(xiàn)有證據(jù)無法證明當事人存在被誤導的情形。
另一方面，當事人控制并使用包括其本人在內(nèi)共計8人11個賬戶交易濱海能源，存在違法行為被發(fā)現(xiàn)后轉(zhuǎn)移資金至非近親屬賬戶繼續(xù)交易的情形，其本人在調(diào)查中亦承認使用他人賬戶是為規(guī)避持股5%以上股東的交易限制，足以證明其違法動機。
關(guān)于量罰。
天津證監(jiān)局作出行政處罰決定是根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，參考既往類案情況，并已充分考慮當事人配合程度、生活狀況等，量罰并無不妥。
天津證監(jiān)局還提到，對于當事人交易行為同時構(gòu)成限制期轉(zhuǎn)讓證券和短線交易的情況，依據(jù)競合“擇一重”原則僅對限制期轉(zhuǎn)讓證券作出處罰，符合《行政處罰法》第二十九條規(guī)定。
綜上，天津證監(jiān)局對當事人王建林的申辯意見不予采納。
最終，天津證監(jiān)局決定，對王建林持股變動信息未披露行為采取責令改正，給予警告，并處100萬元罰款；對王建林限制期轉(zhuǎn)讓證券行為采取責令改正，給予警告，沒收176.73萬元違法所得，并處以200萬元罰款。