“50后”大媽借用5個(gè)賬戶交易超35億元！廣東證監(jiān)局開出罰單
近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布2024年的“1號(hào)罰單”，“50后”的謝某娣因借用他人賬戶從事證券交易被處罰。
罰單顯示，謝某娣借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶從事證券交易，證券交易總額高達(dá)35.77億元。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局
行政處罰決定書
〔2024〕1號(hào)
當(dāng)事人：謝某娣，女，195X年1月出生，住址：浙江省寧波市海曙區(qū)。
依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人謝某娣提交了書面陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，謝某娣存在以下違法事實(shí)：
一、賬戶開立及借用情況
“胡某琴”證券賬戶，2006年7月7日開立于安信證券股份有限公司寧波車轎街證券營(yíng)業(yè)部。2020年12月18日至2023年3月8日期間，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易。
“張某”證券賬戶，2019年10月15日開立于興業(yè)證券股份有限公司寧波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期間，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易。
“尤某珍”證券賬戶，2020年4月20日開立于首創(chuàng)證券股份有限公司寧波河清北路證券營(yíng)業(yè)部。2020年12月30日至2023年3月27日期間，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。
“姚某鳴”證券賬戶，2020年5月27日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營(yíng)業(yè)部。2020年6月1日至2022年8月15日期間，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易。
“趙某”證券賬戶，2020年9月1日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營(yíng)業(yè)部。2020年11月26日至2021年5月26日期間，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易。
二、借用賬戶交易情況
借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資，并實(shí)際投入交易資金。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易3,577,157,764.09元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易489,747,764.09元，質(zhì)押式國(guó)債回購交易3,087,410,000元。
上述違法事實(shí)，有相關(guān)協(xié)議、詢問筆錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。
謝某娣在申辯材料中提出：其一，其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。其二，其不認(rèn)識(shí)也從未借用、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶。
我局認(rèn)為，在案詢問筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時(shí)，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。我局對(duì)謝某娣的申辯意見不予采納。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，我局決定：
對(duì)謝某娣責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬元的罰款。
當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2024年2月5日
據(jù)北京日?qǐng)?bào)