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近日，因利用職務(wù)之便獲取未公開信息暗示他人從事相關(guān)證券交易、違法買賣股票，國泰君安一營業(yè)部原總經(jīng)理被廣西證監(jiān)局處以53萬元罰款。

決定書顯示，周某杰于2016年12月27日至2023年3月31日擔(dān)任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業(yè)部（以下簡稱國泰君安證券梅灣路營業(yè)部）總經(jīng)理。

廣西證監(jiān)局查明，周某杰利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息暗示他人從事相關(guān)證券交易。任職期間，周某杰擁有權(quán)限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產(chǎn)品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。

2019年12月起，周某杰應(yīng)高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將上述私募基金產(chǎn)品證券賬戶成交信息不定期提供給高某，且周某杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產(chǎn)品交易的想法，其后仍繼續(xù)將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關(guān)交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業(yè)部離任。

高某使用周某杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進(jìn)行證券交易。

界面新聞查詢發(fā)現(xiàn)，中基協(xié)官網(wǎng)顯示，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立于2020年2月11日，該基金托管人為國泰君安，管理人為上海聚鳴投資管理有限公司。私募排排網(wǎng)顯示，聚鳴投資管理規(guī)模在100億元以上，旗下基金共22只。