國泰君安證券一營業部總經理泄密 百億私募被"抄作業"
央廣網北京2月18日消息（記者冀文超）據廣西證監局網站消息，近日，原國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部總經理周靖杰因利用未公開信息暗示他人從事相關交易、違法買賣股票被處以53萬元罰款。
判決書顯示，2016年12月27日至2023年3月31日，周靖杰擔任國泰君安證券股份有限公司永州梅灣路證券營業部總經理期間，利用權限查看開立在該營業部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。2019年12月起，周靖杰應高某要求，違反從業規定，多次將上述私募基金產品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。周靖杰不晚于2021年11月12日知悉高某有使用其提供的未公開信息跟隨上述私募產品交易的想法，其后仍繼續將上述未公開信息提供給高某，暗示高某從事相關交易活動，直至其從國泰君安證券梅灣路營業部離任。高某使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行證券交易。
據中國證券投資基金業協會，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立于2020年2月11日，該基金管理人為100億元以上管理規模的上海聚鳴投資管理有限公司。漠沙精選9號私募證券投資基金成立于2021年9月27日，該基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司。
判決書顯示，周靖杰還存在借他人名義買賣股票的行為。李某影是周靖杰的妻子，“李某影”證券賬戶2018年4月9日開立于周靖杰擔任總經理的國泰君安證券梅灣路營業部，賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產。周靖杰作為證券公司從業人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。
根據判決書，廣西證監局決定對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關交易行為處以50萬元罰款，違法買賣股票行為處以3萬元罰款。以上合計對周靖杰處以53萬元罰款。
就上述營業部總經理違法行為是否和管理漏洞有關，以及目前是否整改完成，央廣網記者發函至國泰君安證券，截至發稿未有回復。